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五大維度給股權創投私募做“體檢”

2019-11-12來源:證券時報 網友評論(0)

  昨日晚間,中國證券投資基金業協會(下稱中基協)發布《私募股權、創業投資基金管理人會員信用信息報告工作規則(試行)》(下稱《工作規則》),針對股權創投私募會員信用情況,從合規性、穩定度、專業度、透明度及投資風格五大維度進行考量,持續動態積累其信用檔案,引導私募提升合規性和專業水平。

  中基協表示,從私募基金特點出發,近幾年對創新信用管理模式做了一系列探索,建立“三重博弈”機制,將市場機制引入信用建設;同時,探索建立會員信用信息自我積累、管理和運用機制,激發內生動力,推動形成私募基金行業信用建設自我約束的新模式,使信義義務文化落地生根。

  據了解,2018年初,在中國證監會指導下,中基協制定實施了《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規則(試行)》。為進一步創新私募股權、創業投資基金行業信用體系建設模式,引導和支持會員持續加強信用信息自我積累、管理和運用,中基協研究制訂了私募股權、創業投資基金管理人會員信用信息報告工作規則。

  根據《工作規則》,股權創投私募信用信息報告包括管理人的合規性、穩定度、專業度及透明度,從合規經營、穩定存續、專業運作、信息披露等四個方面展示會員的信用信息情況;在此基礎上,設有獨立的“投資風格”維度作為補充,以更好地體現私募股權投資基金、創業投資基金以及私募股權投資類FOF、創業投資類FOF領域的多元化、多樣性特點。

  具體來看,合規性是指從受到的自律處分,如行政監管措施、行政處罰等方面進行展示;穩定度是指從管理人治理結構及團隊變化、展業年限、規模情況等方面進行展示;專業度包括團隊專業度、專業機構投資者情況、投資進度安排、在被投標的中發揮的作用等方面;透明度則針對投資者履行信息披露義務及保障機制設計情況等方面進行展示;投資風格呈現的是私募管理人的投資特點,主要包括投資行業、階段、標的選擇上的不同策略,以及基金清算、杠桿運用等方面的情況。

  據悉,信用信息報告每季度更新一次。此次發布的《工作規則》中的“一性三度”指標體系將于2020年上半年正式生效執行;“投資風格”指標體系預計于2020年底前啟動執行。

  中基協表示,私募股權、創業投資基金管理人會員可根據自身經營需要,將信用信息報告一對一地提供給相關合作機構。但信用信息報告不構成對私募股權、創業投資基金管理人會員投資管理能力、未來持續合規經營情況的認可,不作為基金資產安全的保證。


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